COMPLIANCE IN BANKS 2012
Verso il nuovo sistema dei controlli
Palazzo Altieri – Roma
Prima giornata – 8 novembre
10,00 – REGISTRAZIONE DEI PARTECIPANTI
SESSIONE DI APERTURA
Compliance e crisi economica: rispondere alla crisi di fiducia nella comunità bancaria e finanziaria
10,30 – Apertura del convegno e introduzione ai lavori
Giovanni SABATINI, Direttore Generale, ABI
11,00 – Tavola rotonda
La crisi globale e la sfiducia nei mercati finanziari
Le conseguenze della crisi sui rischi sottesi al business bancario
Le previsioni di riforma della vigilanza: la Banking Union
Il ruolo delle banche nel ricostruire fiducia a partire dal valore creato nelle relazioni con tutti gli stakeholder
Panel
Isabella BUFACCHI, Il Sole 24Ore (Chairman)
Pietro MODIANO, Presidente NOMISMA
Vittorio CONTI, Commissario, CONSOB
Paola SCHWIZER, Professore Ordinario, UNIVERSITA’ DEGLI STUDI DI PARMA
Alessandro CARRETTA, Professore Ordinario, UNIVERSITA’ DI ROMA TOR VERGATA
Presidente, ACCADEMIA ITALIANA DI ECONOMIA AZIENDALE
Gianfranco TORRIERO, Direttore Centrale, Responsabile Direzione Strategie e Mercati Finanziari, ABI
13,00 – Buffet lunch
SESSIONE PLENARIA I
Il ruolo della Funzione Compliance tra nuove richieste regolamentari e processi di vigilanza prudenziale
Chairman: Gianfranco TORRIERO, Direttore Centrale, Responsabile Direzione Strategie e Mercati Finanziari, ABI
14,00 – Prima parte – open session
Temi e relatori
Il Position Paper ABI sulle nuove disposizioni di Banca d’Italia sul Sistema dei Controlli Interni delle banche
Gianfranco TORRIERO, Direttore Centrale, ABI
Il potenziale ruolo della Funzione Compliance nei processi di Vigilanza Prudenziale: i risultati delle attività di bechmarking con le banche ABICS
Claudia PASQUINI, Responsabile Ufficio Analisi e Gestione dei Rischi, ABI
Pietro PENZA, Partner, PricewaterhouseCoopers Advisory
La compliance secondo le nuove Disposizioni di Vigilanza Prudenziale per le banche sul Sistema dei Controlli Interni
Aldo STANZIALE, Servizio Normativa e Politiche di Vigilanza, Area Vigilanza Bancaria e Finanziaria, BANCA D’ITALIA
15,15 – Coffee Break
16,30 – Seconda parte
Temi e relatori
Le Linee Guida ESMA sulla Funzione Compliance: aspetti rilevanti
Stefano SALOMONE, Ufficio Finanza, ABI
Un’esperinza di analisi dei rischi standard nell’ambito dei servizi di investimento
Marco COSCO MAZZUCA, Responsabile U.O. Compliance, BANCA CARIGE
Il sistema informativo a supporto delle Funzioni di controllo e governo
Carlo CAMERATA, Partner, OPENTECH
17,30 – Consegna dei Diplomi di Certificazione ABI in Compliance Management
18,00 – Chiusura lavori prima giornata
20,00 – VISITA GUIDATA ED ESCLUSIVA ALLA MOSTRA:
”Vermeer: Il secolo d’oro dell’arte olandese”
Scuderie del Quirinale, Via XXIV Maggio, 16 – Cocktail di benvenuto nel foyer
Seconda giornata – 9 novembre
SESSIONE PLENARIA II
Dalle Norme ai Rischi ai Controlli di Compliance
Chairman: Laura ZACCARIA, Responsabile Direzione Norme e Tributi, ABI
9,30 – Prima parte
Temi e relatori
La gestione del rischio fiscale nel disegno di legge delega per un sistema fiscale più equo, trasparente e orientato alla crescita: ai confini della Funzione Compliance?
Paola Monica GIACHETTO, Responsabile Ufficio Bilancio, Vigilanza e Tributario, ABI
La gestione della disciplina FATCA per la Funzione Compliance
Cristina ROSSI, Responsabile Direzione Compliance, CARIPARMA – CREDITE AGRICOLE
La gestione dei conflitti di interesse e delle informazioni privilegiate: il ruolo della Compliance
Eleonora PEZZINO, Responsabile Ufficio Corporate e Investment Namking, Direzione Compliance, INTESA SANPAOLO
L’identificazione di rischi, presidi e test di compliance a livello standard: i risultati delle attività di bechmarking con le banche ABICS
Aida MAISANO, Responsabile ABIFORMAZIONE
Marco PIGLIACAMPO, Responsabile Servizio ABICS, ABIFORMAZIONE
La riconduzione nel modello aziendale delle informazioni standard: u modelli di gestione
Crescenzeo LIMONGELLI, Compliance, BANCA MONTE PASCHI SIENA
Alberto CASANI, Manager, B.U. Organization & Compliance, NEXEN
12,00 – Coffee break & brunch
SESSIONE PLENARIA II
Le prospettive: verso un nuovo modello di gestione della compliance?
Chairman: Claudia PASQUINI, Responsabile Ufficio Analisi e Gestione dei Rischi, ABI
12,30 – Temi e relatori
La Funzione Compliance nella gestione del contesto normativo internazionale: approccio all’interpretazione della normativa e alla valutazione del rischio
Giuseppe SILVESTRO, Head of CAMP, Legal & Compliance, UNICREDIT
Enrico BERTULESSI, Legal & Compliance, UNICREDIT
L’integrazione del modello di gestione della compliance con il sistema di governo del business
Massimo VESCOGNI, Responsabile Direzione Compliance, Gruppo BPER
Davide BEVINI, Direzione Compliance, Gruppo BPER
La gestione integrata dei rischi in una banca di piccole dimensioni
Mauro DINARELLI, Direttore Generale, BANCA DEL LAVORO E DEL PICCOLO RISPARMIO
Le prossime sfide nella gestione integrata dei rischi aziendali
Carlo PALEGO, Chief Risk Officer, BANCO POPOLARE
14,30 – Cocktail di saluto
15,30 – Chiusura dei lavori
